中国证券报中证金牛座记者3月29日从业内独家获悉，为做好券商投资者保护状况评价工作，中国证券投资者保护基金有限责任公司近期面向各券商组织开展专项调研，全面了解券商的投资者保护工作实施情况。

　　此次调研重点包含两方面内容：一是券商投保状况调研，主要收集投资者对券商在适当性管理、风险提示、投资者教育、投资者服务及投诉处理等方面的主观意见和满意程度；二是券商投保机制专项调研，主要考察各券商投资者保护机制的建设成效，包括专职部门设置、投资者权益保护培训开展情况，以及在上市公司退市过程中的职能履行情况。投保状况调研结果将作为券商投资者保护状况的主观评价数据。

　　在投保机制建设专项调研中，投保基金着重考察券商总部的组织架构设置，重点调研其是否单独设立或明确指定负责投资者权益保护的专职部门。在动态管理方面，调研了券商2024年度投资者适当性匹配跟踪机制、经纪业务从业人员异常行为监测及问责机制的建设运行情况，并着重了解投资者保护培训、信息安全教育及一线服务人员年度合规培训的落实情况。

　　在服务优化领域，调研聚焦券商适老化服务升级进展，包括是否配备老年投资者优先接待引导人员，移动端应用是否完成适老化功能改造等具体举措。

　　针对退市业务环节，调研细化追踪券商承接退市公司股票挂牌转让服务的实际参与度，区分主动承接与交易所协调承接的不同情形，同时核查券商在协助退市公司完成挂牌程序、履行信息披露义务、办理投资者确权登记与转托管等环节的履职规范性，重点评估投资者风险警示教育的覆盖深度与实效，以督促机构强化退市股票交易风险提示，切实维护投资者合法权益。

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